从业人员 相关话题

中国经济网北京5月11日讯 广东证监局9日发布行政监管措施决定书(〔2025〕56号)。经查，梁城林在粤开证券股份有限公司珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，以下简称《高管办法》)第二十二条第三项、第二十六条第六项的规定。 根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政监管措施。 粤开证券官网显示，粤开证券股份有

中国经济网北京5月11日讯 深圳证监局9日发布行政监管措施决定书(〔2025〕71号)。经查，吴瑜在国投证券股份有限公司从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第二项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第

5月7日，河北证监局在新一期《证券经营机构监管通讯》中通报了多起案例。从机构内部管理失范，到从业人员违规交易；从投资者适当性管理的种种漏洞，到场外衍生品交易暗藏的风险，监管通报直指问题核心期货配资合法吗，为河北证券行业敲响合规警钟，督促各机构严守监管红线，重塑健康有序的市场生态。 通报从业人员违规买卖证券 根据监管披露，河北证监局在日常监管中关注到，某机构营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离；未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人

[ 上述关于开立股票账户的规定股票杠杆利率，引发市场对于券商从业人员可以炒股的误读。“开立股票账户并不意味着能炒股，规则可能是针对员工股权激励、持股计划等特殊情况允许从业人员开立股票账户。”一位大型券商人士对记者表示，规则的核心还在于要求券商从严防范从业人员违规投资行为以及强化账户申报管理工作等。 ] [ 据第一财经不完全统计，自去年以来，已有上百名从业人员因违规炒股被监管处罚，涉及近20家券商，其中不乏券商高管、保荐代表人等关键岗位人员利用内幕信息违规交易股票的情况。 ] 近年来，券商从业人